审计与审阅准备情况
这款免费诊断帮助您评估 审计与审阅准备情况。回答几个简短问题即可了解现状，以及与注册会计师（CPA）讨论的后续步骤。
打开免费工具
面向企业主、创始人和财务负责人
财务自动化和人工智能准备情况
这款免费诊断帮助您评估 财务自动化和人工智能准备情况。回答几个简短问题即可了解现状，以及与注册会计师（CPA）讨论的后续步骤。
8 个引导步骤
仅在您的浏览器中处理
权威指引链接
开始免费测评
您的免费引导式测评
在下方回答几个简短问题。完全私密——不提交、不保存——大约需要一分钟。
该工具是一般业务诊断，仅供参考，并非会计、税务、法律、投资、融资或估值建议。与您的顾问确认决定。
本工具将引导您回答的问题
以下是工具会询问的内容及每一步的意义。想直接沟通？请联系我们，我们将直接为您解答。
您是否有计划自动化的财务流程的当前清单，以及每个月的测量数量和异常或返工率？
自动化程序根据流程清单确定规模和排序：数量驱动收益，异常率驱动风险。从系统报告而不是访谈中提取数量和返工计数。常见的陷阱是将人们抱怨最多的流程自动化，而不是数字支持的流程。
自动化程序根据流程清单确定规模和排序：数量驱动收益，异常率驱动风险。从系统报告而不是访谈中提取数量和返工计数。常见的陷阱是将人们抱怨最多的流程自动化，而不是数字支持的流程。
官方指南： GAO 内部控制标准
哪个配置文件最能描述您打算首先自动化的最高优先级流程？
好的第一候选人是故意无聊的：高容量、稳定的规则、标准化的输入、低例外。证据是测量到的异常率，而不是流程所有者的热情。这个陷阱始于一个痛苦的、需要大量判断的过程，该过程将自动化项目转换为过程重新设计项目。
好的第一候选人是故意无聊的：高容量、稳定的规则、标准化的输入、低例外。证据是测量到的异常率，而不是流程所有者的热情。这个陷阱始于一个痛苦的、需要大量判断的过程，该过程将自动化项目转换为过程重新设计项目。
官方指南： GAO 内部控制标准
您如何描述候选流程使用的数据的质量 - 主数据、源系统提要和支持文档？
这两个框架都要求对质量信息进行有效控制——相关、完整、准确和及时。测试实际的提要：重复供应商计数、工具必须解析的字段中的自由文本使用情况，以及来源是否与分类帐一致而无需手动插入。陷阱是假设该工具的摄入功能将清除无人拥有的数据。
这两个框架都要求对质量信息进行有效控制——相关、完整、准确和及时。测试实际的提要：重复供应商计数、工具必须解析的字段中的自由文本使用情况，以及来源是否与分类帐一致而无需手动插入。陷阱是假设该工具的摄入功能将清除无人拥有的数据。
官方指南： GAO 内部控制标准
对于自动化流程，管理层实际设计了哪些控制（而不是由供应商假设）来控制输入、异常和输出？
绿皮书原则 11 规定管理层有责任设计信息系统的控制活动（包括对输入、处理和输出的控制），而不是从供应商那里继承这些活动。证据是一个书面控制矩阵，命名每个控件、其所有者及其阈值。陷阱是在上线时发现没有人拥有异常队列。
绿皮书原则 11 规定管理层有责任设计信息系统的控制活动（包括对输入、处理和输出的控制），而不是从供应商那里继承这些活动。证据是一个书面控制矩阵，命名每个控件、其所有者及其阈值。陷阱是在上线时发现没有人拥有异常队列。
官方指南： GAO 内部控制标准
是否对自动化工具实施了访问和更改控制 - 限制并定期审查访问、构建规则和批准规则的人员之间的隔离，以及通过版本历史记录测试、批准的更改？
对技术的一般控制——安全管理、访问和变更控制——使每个自动化控制变得可靠；没有它们，精心设计的验证规则就可以悄悄地改变。证据包括访问重新认证、更改日志以及构建和批准角色之间的分离。陷阱是在实施过程中临时授予广泛的管理员权限，并且永远不会删除它们。
针对技术的一般控制活动的框架参考，包括访问和变更管理（原则 11）。
官方指南： GAO 内部控制标准
该工具是否包括人工智能或机器学习组件——预测、分类、匹配模型或生成输出——如果是，它们是否受到监管？
学习模型可以在不更改代码的情况下改变行为，因此治理必须监控输出 - 错误率、漂移、异常趋势 - 而不仅仅是软件版本。证据是模型库存、责任所有者以及某人实际审查的监控报告。陷阱是将嵌入式人工智能功能视为软件的一部分，并将其完全置于变更控制之外。
学习模型可以在不更改代码的情况下改变行为，因此治理必须监控输出 - 错误率、漂移、异常趋势 - 而不仅仅是软件版本。证据是模型库存、责任所有者以及某人实际审查的监控报告。陷阱是将嵌入式人工智能功能视为软件的一部分，并将其完全置于变更控制之外。
官方指南： GAO 内部控制标准
您是否为当前流程（时间、成本、错误率和周期时间）制定了基线，并定义了可证明自动化交付的实施后指标？
如果没有基线，收益是不可证伪的，并且每个项目在上线时都会取得成功。捕获切换前的工时、满载成本、错误和异常率以及周期时间，并设置指定日期的实施后审核。陷阱是衡量活动——部署的机器人、触及的发票——而不是结果。
如果没有基线，收益是不可证伪的，并且每个项目在上线时都会取得成功。捕获切换前的工时、满载成本、错误和异常率以及周期时间，并设置指定日期的实施后审核。陷阱是衡量活动——部署的机器人、触及的发票——而不是结果。
官方指南： GAO 内部控制标准
是否有用于操作自动化流程的技能和人员配置计划 - 谁监视异常队列，谁维护规则或模型，以及如何重新培训或重新部署受影响的角色？
这两个框架都将内部控制与对能力的明确承诺联系起来：自动化流程仍然需要熟练的人员来监控异常、维护规则和挑战输出。证据是运行状态角色的责任矩阵和培训日历。这个陷阱正在消解当自动化悄无声息地出错时需要注意到的专业知识。
这两个框架都将内部控制与对能力的明确承诺联系起来：自动化流程仍然需要熟练的人员来监控异常、维护规则和挑战输出。证据是运行状态角色的责任矩阵和培训日历。这个陷阱正在消解当自动化悄无声息地出错时需要注意到的专业知识。
官方指南： GAO 内部控制标准
想让专业人士确认您的答案吗？
把您的情况发给我们，我们的资深注册会计师（CPA）团队将与您一起审阅——固定费用，绝无意外。
联系我们